發(fā)文標(biāo)題：關(guān)于就《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定[征求意見稿]》公開征求意見的通知
發(fā)文部門：中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文時間：2013-1-31
實施時間：2013-1-31
法規(guī)類型：證券綜合法規(guī)
所屬行業(yè)：所有行業(yè)
所屬區(qū)域：中國
發(fā)文內(nèi)容：

　　根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》，我會起草了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。請將有關(guān)意見和建議以紙質(zhì)或者電子郵件形式于2013年2月22日之前反饋至中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部。
　　聯(lián)系方式：
　　傳真：010-88061060
　　電子郵箱：xutao@csrc.gov.cn
　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座
　　郵編：100033
　　中國證券監(jiān)督管理委員會
　　二Ｏ一三年一月三十一日
　　證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
　　(征求意見稿)
　　第一條 為了加強對證券公司分支機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立和運營，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。
　　第二條 本規(guī)定所稱分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。
　　分支機構(gòu)不具法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。
　　第三條 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)授權(quán)的證券公司住所地證監(jiān)局或者分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。
　　第四條 分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。
　　第五條 證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　(一)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機構(gòu)的風(fēng)險；
　　(二)最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構(gòu)后，風(fēng)險控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；
　　(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；
　　(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；
　　(五)現(xiàn)有分支機構(gòu)管理狀況良好；
　　(六)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　證券公司可以在分公司下設(shè)立證券營業(yè)部，但不得在分公司和證券營業(yè)部下設(shè)立分公司。
　　第六條 證券公司申請設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料：
　　(一)申請表；
　　(二)公司內(nèi)部決策文件；
　　(三)公司最近2年合規(guī)情況的說明；
　　(四)公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明；
　　(五)公司現(xiàn)有分支機構(gòu)管理情況的說明；
　　(六)擬設(shè)分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說明；
　　(七)證監(jiān)會要求提交的其他材料。
　　證券公司申請收購分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)同時提交收購協(xié)議、擬收購的分支機構(gòu)最近3年合規(guī)運行情況及經(jīng)營管理情況的說明。
　　第七條 證券公司撤銷分支機構(gòu)，不得損害客戶權(quán)益。證券公司申請撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料：
　　(一)申請表；
　　(二)公司內(nèi)部決策文件；
　　(三)包括客戶安排、業(yè)務(wù)了結(jié)步驟和時間安排等內(nèi)容的撤銷方案；
　　(四)證監(jiān)會要求提交的其他材料。
　　第八條 證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請之日起30個工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。
　　證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局；分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。
　　第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購分支機構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后6個月內(nèi)，依法向公司登記機關(guān)辦理登記手續(xù)，并向證監(jiān)會提交分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
　　證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機構(gòu)設(shè)立、收購事項的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請延期一次。期限屆滿未完成分支機構(gòu)設(shè)立或者收購的，批準(zhǔn)文件自動失效。
　　分支機構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)范圍的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
　　第十條 證券公司撤銷分支機構(gòu)的申請獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷的分支機構(gòu)不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機構(gòu)撤銷方案安置客戶，了結(jié)分支機構(gòu)業(yè)務(wù)，關(guān)閉分支機構(gòu)營業(yè)場所，并向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷方案實施情況報告。
　　分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷方案實施情況報告之日起15個工作日內(nèi)進行核查，并向證券公司出具核查意見。
　　經(jīng)核查撤銷方案已實施完畢的，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見之日起1個月內(nèi)辦理工商注銷登記，向證監(jiān)會提交撤銷方案實施情況報告和證監(jiān)局出具的核查意見書，繳回分支機構(gòu)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
　　第十一條 證券公司收購、撤銷分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在申請獲得批準(zhǔn)后15日內(nèi)，在證監(jiān)會指定的報刊上公告相關(guān)事宜，妥善處理與客戶權(quán)益相關(guān)的事項。
　　第十二條 分支機構(gòu)變更營業(yè)場所的，新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市，新營業(yè)場所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，原營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)關(guān)閉。
　　證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報備已變更的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機構(gòu)原營業(yè)場所關(guān)閉情況說明。
　　第十三條 分支機構(gòu)被責(zé)令限期撤銷的，按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理。
　　第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行披露，并相應(yīng)更新分支機構(gòu)名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話等信息。
　　分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照。
　　第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問責(zé)制度，加強對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計，保障分支機構(gòu)規(guī)范、安全運營。
　　分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營、集中操作的規(guī)定。
　　第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，管理分支機構(gòu)因開展多種業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的利益沖突，防范因敏感信息的不當(dāng)流動和使用而引發(fā)的內(nèi)幕交易。
　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強制離崗制度，確保分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核。
　　分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人強制離崗或因故缺位期間，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過1個月。
　　證券公司對分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。
　　第十八條 發(fā)生影響或者可能影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向所在地證監(jiān)局報送報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
　　第十九條 證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護等非經(jīng)營性活動的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報證券公司住所地和此類機構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。
　　第二十條 分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對分支機構(gòu)實施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對其分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計等納入監(jiān)管范圍。
　　第二十一條 證券公司及其分支機構(gòu)違反本規(guī)定的，由證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。
　　第二十二條 本規(guī)定自2013年  月  日起施行?！?a target="_blank" title="法規(guī):關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)同城遷址審批工作的通知">關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)同城遷址審批工作的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字[1999]92號)、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告[2008]20號)、《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》證監(jiān)會公告[2009]27號)同時廢止。
　　《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》的起草說明
　　為明確證券公司分支機構(gòu)設(shè)立、收購、變更和撤銷等事項的審批和監(jiān)管要求，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會在總結(jié)完善現(xiàn)有證券公司分公司、證券營業(yè)部設(shè)立監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，起草了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)?，F(xiàn)就有關(guān)情況說明如下：
　　一、起草背景與必要性分析
　　證券公司綜合治理初期，我們停止了對證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批。綜合治理結(jié)束后，市場穩(wěn)步發(fā)展，證券行業(yè)規(guī)范運作水平也有了實質(zhì)性提升，已具備重新啟動分支機構(gòu)設(shè)立的基本條件。但是考慮到政策重啟之初，證券公司累積需求快速釋放，為防止證券公司盲目設(shè)點，盲目授權(quán)，導(dǎo)致分支機構(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險失控，我會確立了“循序漸進、扶優(yōu)限劣，分步放開”的政策基本思路。2008年5月，我會先后公告了《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，啟動證券公司分支機構(gòu)的審批工作。
　　自2008年證券公司分公司 、證券營業(yè)部設(shè)立重新啟動后，累計批準(zhǔn)設(shè)立證券分公司337家，證券營業(yè)部1153家，規(guī)范1063家證券服務(wù)部為證券營業(yè)部，清理關(guān)閉84家歷史遺留違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點。截至2012年10月底，全行業(yè)共有證券公司分公司337家，證券營業(yè)部5385家。從實施情況看，現(xiàn)行分支機構(gòu)政策充分考慮了證券行業(yè)由綜合治理轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管過渡階段的特點，基本實現(xiàn)了積極、穩(wěn)妥、合理、均衡支持證券公司分支機構(gòu)建設(shè)的目標(biāo)。
　　經(jīng)過近4年的發(fā)展，與綜合治理結(jié)束之前相比，證券公司自身及外部環(huán)境發(fā)生了顯著的變化，主要有以下幾方面：
　　一是證券公司的制度基礎(chǔ)和管控水平顯著提升。證券公司初步實現(xiàn)了各項業(yè)務(wù)及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理，建立了集中的合規(guī)、風(fēng)控體系。2010年，協(xié)會發(fā)布了《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券行業(yè)建立了信息隔離墻制度，初步形成防范內(nèi)幕交易、管理利益沖突的運營機制。隨著管控制度的完善和集中管理機制的建立，證券公司對分支機構(gòu)及其復(fù)雜業(yè)務(wù)的管理能力顯著提升。
　　二是證券公司的組織結(jié)構(gòu)更為靈活、多樣。隨著市場發(fā)展和客戶需求的多樣化，部分公司開始探索更為靈活的業(yè)務(wù)布局模式，有的公司擬針對高凈值人群在經(jīng)濟發(fā)達(dá)區(qū)域設(shè)立高傭金、高質(zhì)服務(wù)的分支機構(gòu)，也有公司希望復(fù)制成熟市場行之有效的社區(qū)營業(yè)部模式，讓分支機構(gòu)快速覆蓋城市各個區(qū)域，形成服務(wù)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢。在分支機構(gòu)組織模式上，有的公司對證券營業(yè)部實施直接管理；有的公司按區(qū)域設(shè)立分公司，授權(quán)其管理一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部；還有的希望探索更為靈活的組織架構(gòu)，根據(jù)不同的客戶需求分別設(shè)立分公司或者證券營業(yè)部。證券公司組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新對分支機構(gòu)設(shè)立數(shù)量、地域及業(yè)務(wù)范圍等方面提出了更為多樣化的需求。
　　三是證券公司分支機構(gòu)逐步向綜合業(yè)務(wù)平臺轉(zhuǎn)變。隨著市場的發(fā)展以及投資產(chǎn)品的增多，投資者需求趨向多樣，從單純的股票買賣，逐漸擴展到投資顧問、金融產(chǎn)品配置、資產(chǎn)管理及柜臺交易等。與之相應(yīng)，一方面證券營業(yè)部功能也從傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，逐步擴展到向客戶提供投資顧問服務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、融資融券、資產(chǎn)管理的輔助服務(wù)等多種功能；另一方面，分公司單純的管理角色、單一的業(yè)務(wù)功能，已無法滿足客戶多方面的金融服務(wù)需求，也需要向綜合性業(yè)務(wù)平臺轉(zhuǎn)變。
　　四是分支機構(gòu)建設(shè)成本顯著降低。2012年12月3日，協(xié)會公布了修改后的《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》，允許不提供現(xiàn)場交易的證券公司分支機構(gòu)實施差別化的信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的剛性成本顯著降低，從原來的每家300-800萬元，可降至最低30-200萬元。
　　五是社會經(jīng)濟總體水平快速提高。近年來，我國國民經(jīng)濟一直保持高速增長，城鄉(xiāng)居民特別是二、三線城市居民財富快速積累，相應(yīng)產(chǎn)生了新的金融服務(wù)需求。但目前全國2003個縣級行政區(qū)(不含市轄區(qū))中，有超過60%的區(qū)域無證券分支機構(gòu)，相應(yīng)的金融服務(wù)渠道尚未建立。
　　為適應(yīng)證券公司自身及外部環(huán)境的發(fā)展變化，我們擬按以下思路對現(xiàn)行的證券公司分支機構(gòu)政策進行相應(yīng)的調(diào)整：一是放開分支機構(gòu)設(shè)立的主體資格限制、地域限制、數(shù)量限制，同時強化證券公司對分支機構(gòu)的內(nèi)部管理，以市場機制取代過渡性安排，鼓勵證券公司在競爭中打造核心競爭能力。二是不對分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍作具體限定。在符合集中管理、建立信息隔離墻制度等要求的前提下，分支機構(gòu)可以經(jīng)營證券公司授權(quán)的各類業(yè)務(wù)。三是整合證券公司分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則，統(tǒng)一對分支機構(gòu)的監(jiān)管要求。
　　遵循上述思路，我們對《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》做了合并、整理并進一步補充完善，草擬了《規(guī)定》。
　　二、主要內(nèi)容
　　《規(guī)定》共22條，主要內(nèi)容如下：
　　(一)明確了分支機構(gòu)的種類?！兑?guī)定》明確，證券公司分支機構(gòu)包括分公司、證券營業(yè)部兩類。(第2條)
　　(二)明確了分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍?！兑?guī)定》明確，證券公司分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。(第4條)
　　(三)明確了證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的資格條件?！兑?guī)定》明確，經(jīng)營規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險的證券公司，均可設(shè)立分支機構(gòu)。(第5條)
　　(四)對證券公司設(shè)立分支機構(gòu)不再作數(shù)量和區(qū)域限制?！兑?guī)定》明確，符合設(shè)點要求的證券公司可以在全國范圍內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)。支持證券公司按照業(yè)務(wù)類型、發(fā)展規(guī)劃和管理能力，自行決定分支機構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域。(第5條)
　　(五)明確了分支機構(gòu)變更營業(yè)場所的備案程序。2012年8月，國務(wù)院批準(zhǔn)取消了“證券公司分支機構(gòu)變更營業(yè)場所” 行政許可事項。據(jù)此，《規(guī)定》明確，證券公司分支機構(gòu)在同一城市變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)關(guān)閉原營業(yè)場所，并在新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報備。(第12條)
　　(六)進一步強化合規(guī)管理，提升對分支機構(gòu)的管控要求?！兑?guī)定》明確，最近2年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施，因與分支機構(gòu)相關(guān)的活動涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)立案調(diào)查的證券公司，不得設(shè)立分支機構(gòu)(第5條第3項)；要求證券公司對分支機構(gòu)實施集中統(tǒng)一管理，證券公司授權(quán)分支機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)確保符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運營、集中操作的規(guī)定(第15條)；將分支機構(gòu)業(yè)務(wù)納入信息隔離墻制度管控范圍(第16條)；此外，《規(guī)定》還從信息公開、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、突發(fā)事件處理等方面，對分支機構(gòu)的管控提出了具體要求。(第14條、第17條、第18條)
　　(七)明確了證券公司申請設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu)等的實施流程?！兑?guī)定》從材料報送、監(jiān)管部門審批、工商手續(xù)辦理、領(lǐng)取經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證等環(huán)節(jié)，明確了證券公司設(shè)立、收購、撤銷證券公司分支機構(gòu)的具體流程安排和申請材料清單。(第6條至第10條)
　　(八)明確了監(jiān)管安排?！兑?guī)定》明確，分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)對證券公司分支機構(gòu)實施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對分支機構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險控制和稽核審計等納入監(jiān)管范圍。(第20條)