發(fā)文標(biāo)題：寧波證監(jiān)局關(guān)于開展轄區(qū)掛牌公司公開發(fā)行輔導(dǎo)工作的通知
發(fā)文部門：其他地方機(jī)構(gòu)
發(fā)文時間：2020-2-24
實(shí)施時間：2020-2-24
法規(guī)類型：股票
所屬行業(yè)：所有行業(yè)
所屬區(qū)域：寧波
發(fā)文內(nèi)容：

轄區(qū)各掛牌公司、相關(guān)證券公司：
　　根據(jù)證監(jiān)會公眾公司部關(guān)于做好新三板公開發(fā)行輔導(dǎo)驗(yàn)收及保薦等有關(guān)工作的要求，現(xiàn)將開展寧波轄區(qū)掛牌公司公開發(fā)行輔導(dǎo)工作的相關(guān)要求通知如下：
　　一、自本通知印發(fā)之日起，保薦機(jī)構(gòu)報送掛牌公司輔導(dǎo)備案材料，應(yīng)參照《寧波轄區(qū)首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引》(2019年11月修改，以下簡稱《輔導(dǎo)指引》)的相關(guān)要求向我局提交輔導(dǎo)備案登記材料。
　　二、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定和要求履行保薦工作職責(zé)。輔導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人和持有5%以上股份的股東(或其法定代表人)掌握掛牌公司公開發(fā)行、規(guī)范運(yùn)作等方面的法律法規(guī)和自律規(guī)則，知悉信息披露的責(zé)任和義務(wù)，牢固樹立誠信意識、規(guī)范意識。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并詳細(xì)記錄輔導(dǎo)工作。
　　三、輔導(dǎo)工作完成后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)參照《輔導(dǎo)指引》的要求向我局報送輔導(dǎo)驗(yàn)收申請。我局將在輔導(dǎo)驗(yàn)收通過后，向保薦機(jī)構(gòu)出具《輔導(dǎo)工作無異議函》。保薦機(jī)構(gòu)向全國股轉(zhuǎn)公司申請出具監(jiān)管意見時，應(yīng)將《輔導(dǎo)工作無異議函》一并提交全國股轉(zhuǎn)公司。
　　四、對于已在我局IPO輔導(dǎo)備案的掛牌公司，保薦機(jī)構(gòu)僅需向我局提交變更申報板塊的書面說明，無需撤回重新申請輔導(dǎo)備案；對于已完成IPO輔導(dǎo)驗(yàn)收的掛牌公司，保薦機(jī)構(gòu)可直接申報。保薦機(jī)構(gòu)在向全國股轉(zhuǎn)公司申請出具自律監(jiān)管意見時，應(yīng)補(bǔ)充說明相關(guān)培訓(xùn)情況。
　　五、保薦代表人簽字推薦掛牌公司公開發(fā)行項(xiàng)目數(shù)量與主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板相關(guān)要求保持一致。最近3年內(nèi)在掛牌公司公開發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人，滿足保薦代表人資格條件的，可申請注冊為保薦代表人。
　　特此通知。
　　(聯(lián)系人：徐鐵云 0574-87175027)
　　寧波證監(jiān)局
　　2020年2月24日