發(fā)文標題：關于2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知
發(fā)文部門：中國證券投資基金業(yè)協會
發(fā)文時間：2016-10-31
實施時間：2016-10-31
法規(guī)類型：基金
所屬行業(yè)：所有行業(yè)
所屬區(qū)域：中國
發(fā)文內容：

各會員機構：
　　根據基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關要求對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協會(以下簡稱協會)將開展2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢。現就有關事項通知如下：
　　一、 年檢人員范圍
　　各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他會員機構的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理系統中注冊，且已取得從業(yè)資格證書，證書有效期為2016年12月31日前的，均應參加2016年度從業(yè)人員年檢。
　　已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業(yè)人員暫不參加本次年檢，相關人員本年度培訓要求參照協會2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協發(fā)[2016]4號)第四條執(zhí)行：每人每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
　　二、通過年檢的條件
　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
　　1、 持續(xù)符合從業(yè)注冊的各項要求；
　　2、 2015年1月1日至2017年2月20日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，培訓學時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學時(兩年合計不少于20個)。培訓學時的認定如下：
　　(1)參加協會舉辦的各期面授培訓班；
　　(2)參加協會遠程培訓系統學習，相關通知鏈接如下：/xhdt/zxdt/391061.shtml；
　　(3)各會員單位、其他專業(yè)培訓機構組織的培訓(相關法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。
　　以上(1)(2)項涉及的培訓學時無需申報，由協會進行導入，系統中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲；(3)項涉及的培訓學時，會員單位需通過協會從業(yè)人員管理系統中培訓管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓相關證明資料，如培訓講師課件、簽到表等，協會審核通過后，可計入選修學時(每人每年度不超過3個)。
　　3、 年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
　　三、相關工作安排
　　1、 本年度從業(yè)人員年檢自2016年10月31日開始，至2017年2月28日截止。
　　2、 各機構資格管理員應對符合年檢通過條件的人員在從業(yè)人員管理系統中進行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。
　　3、 年檢結束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協會將暫停其從業(yè)資格，相關情況記入誠信系統，并在網站進行公告，所涉及機構應在2017年3月15日前向協會提交整改報告。
　　四、相關工作要求
　　1、 各機構應指定部門負責受理對所屬從業(yè)人員虛假申報從業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對調查屬實的投訴，機構應及時向協會報告。
　　2、 機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。
　　附件：
　　從業(yè)人員系統年檢操作流程
　　中國證券投資基金業(yè)協會
　　二〇一六年十月三十一日