發(fā)文標(biāo)題：關(guān)于做好股份轉(zhuǎn)讓賬戶與主板證券賬戶合并技術(shù)準(zhǔn)備的通知
發(fā)文部門：上海證券交易所
發(fā)文時(shí)間：2007-4-24
實(shí)施時(shí)間：2007-4-24
法規(guī)類型：證券綜合法規(guī)
所屬行業(yè)：金融證券、保險(xiǎn)業(yè)
所屬區(qū)域：中國
發(fā)文內(nèi)容：
各主辦券商：
　　為提高證券市場運(yùn)作效率，根據(jù)有關(guān)精神，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)將對股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市主板證券賬戶(包括A股賬戶、B股賬戶)進(jìn)行合并，合并后境內(nèi)投資者原股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市A股賬戶通用，統(tǒng)稱A股賬戶；境外投資者原股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市B股賬戶通用，統(tǒng)稱B股賬戶。
　　為了保證賬戶合并工作的順利進(jìn)行，請各主辦券商按照《關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓賬戶與主板證券賬戶合并有關(guān)事項(xiàng)的說明》(附件1)和《關(guān)于〈非上市公司股份轉(zhuǎn)讓接口規(guī)范(Ver2.25)〉的說明》(附件2)的要求，于2007年6月30日之前做好相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作。屆時(shí)，中國結(jié)算深圳分公司將組織進(jìn)行測試。
　　附件：
　　1、關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓賬戶與主板證券賬戶合并有關(guān)事項(xiàng)的說明
　　2、關(guān)于《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓接口規(guī)范(Ver2.25)》的說明
　　特此通知
　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
　　二○○七年四月二十四日
　　
　　附件1
　　關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓賬戶與主板證券賬戶合并有關(guān)事項(xiàng)的說明
　　一、賬戶合并后的交易權(quán)限
　　1、境內(nèi)投資者原股份轉(zhuǎn)讓賬戶與A股賬戶通用。持有原股份轉(zhuǎn)讓賬戶或A股賬戶的境內(nèi)個(gè)人投資者可以交易A股、基金、債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份、代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)A類股份及代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B類股份；持有原股份轉(zhuǎn)讓賬戶或A股賬戶的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以交易前述交易品種中除代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B類股份之外的其他品種。
　　2、境外投資者原股份轉(zhuǎn)讓賬戶與B股賬戶通用，可以交易B股及代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B類股份。
　　3、境內(nèi)投資者B股賬戶權(quán)限擴(kuò)大，除可交易B股之外，增加交易代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B類股份權(quán)限。
　　二、實(shí)時(shí)開戶相關(guān)業(yè)務(wù)
　　1、停止開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
　　2、原股份轉(zhuǎn)讓賬戶的掛失補(bǔ)辦、合并、注銷及賬戶資料變更、查詢等業(yè)務(wù)按照《證券賬戶管理規(guī)則》和《實(shí)時(shí)開戶業(yè)務(wù)指南》通過實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)辦理。其中需注意以下事項(xiàng)：
　　1)投資者的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶可以與其主板賬戶合并，合并后只能保留主板賬戶，注銷股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
　　2)投資者補(bǔ)辦原股份轉(zhuǎn)讓賬戶，可選擇補(bǔ)辦原號或換新號。換新號的，境內(nèi)投資者換A股賬戶，境外投資者換B股賬戶。
　　3)投資者在申請辦理原股份轉(zhuǎn)讓賬戶資料變更業(yè)務(wù)時(shí)，賬戶名稱和注冊號中一項(xiàng)變更的，可通過實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)辦理；二項(xiàng)都發(fā)生變更的，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定將材料寄至結(jié)算公司辦理。
　　三、退市公司確權(quán)
　　1、投資者在辦理深圳主板市場退市公司的確權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，可繼續(xù)使用其原有證券賬戶。
　　2、投資者在辦理上海主板市場退市公司的確權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，需使用相應(yīng)的深圳證券賬戶。其中退市A股確權(quán)可使用的有效賬戶包括深圳A股賬戶和境內(nèi)投資者開立的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶；退市B股確權(quán)可使用的有效賬戶包括深圳B股賬戶和境內(nèi)個(gè)人投資者、境外投資者開立的原股份轉(zhuǎn)讓賬戶。
　　四、其他
　　賬戶通用后，投資者如買賣代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份或報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱為“三板”)股份，仍需與具有相應(yīng)資格的證券公司簽署委托協(xié)議，并通過其專用交易單元進(jìn)行。
　　

　　附件2
　　關(guān)于《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓接口規(guī)范(Ver2.25)》的說明
　　為適應(yīng)股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市主板證券賬戶合并的需要，中國結(jié)算深圳分公司特對原《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)接口規(guī)范(Ver2.2)》進(jìn)行了修改，形成了《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)接口規(guī)范(Ver2.25)》。本次數(shù)據(jù)接口修訂說明如下：
　　一、接口修訂內(nèi)容
　　本次接口規(guī)范修訂刪除了《非上市公司股份轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)接口規(guī)范》中的“開戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范”，證券賬戶業(yè)務(wù)統(tǒng)一使用主板開戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范。主板開戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范參見《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范(Ver4.53)》。
　　股份轉(zhuǎn)讓賬戶與深市主板證券賬戶合并后，現(xiàn)有的主板賬戶和股份轉(zhuǎn)讓帳戶都可用于買賣主板和三板證券。對新增投資者，只允許開立“0”字頭的主板賬戶，不能再開“4”字頭的股份轉(zhuǎn)讓帳戶；“4”字頭的股份轉(zhuǎn)讓帳戶仍舊可用，如果要合并賬戶，則只能合并到“0”字頭的主板賬戶。
　　二、證券種類與其所適用的有效賬戶區(qū)間
　　賬戶合并后，可以交易主板A股、B股和代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的A類、B類等4大類證券的賬戶區(qū)間都有所擴(kuò)大，具體如下表：
　　證券種類
　　有效賬戶區(qū)間說明
　　主板A股
　　在原A股賬戶區(qū)間基礎(chǔ)上，有效賬戶增加40、480字頭的賬戶，即包括0、40、480字頭的賬戶(001字頭的基金賬戶交易權(quán)限不變)
　　主板B股
　　在原2字頭的B股賬戶區(qū)間基礎(chǔ)上，有效賬戶增加47、487字頭的賬戶
　　三板A類
　　適用于A類的有效賬戶與主板A股有效賬戶相似，但不包括QFII賬戶(0878字頭)、A股信用賬戶(06字頭)。
　　三板B類
　　在原賬戶區(qū)間基礎(chǔ)上，增加2字頭的B股賬戶和0字頭的A股個(gè)人賬戶，即B類有效賬戶包括4字頭和2字頭賬戶、A股個(gè)人賬戶，但排除480字頭的境內(nèi)法人賬戶
　　三、賬戶合并實(shí)例說明
　　假設(shè)：
　　現(xiàn)有境內(nèi)個(gè)人投資者A、B、C、D，其中A持有主板證券賬戶0XXXXXXXX1，股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶40YYYYYYY1，B投資者持有主板證券賬戶0XXXXXXXX2，C投資者持有股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶40YYYYYYY2，D投資者為新入市投資者。
　　則：
　　A投資者的兩個(gè)賬戶都可以買賣主板和三板證券，如果要合并賬戶，只能合并為主板賬戶0XXXXXXXX1。
　　B投資者的賬戶可以買賣主板和三板證券，如果賬戶掛失補(bǔ)辦新號，則新開賬戶為0開頭的證券賬戶0XXXXXXXXX。
　　C投資者的賬戶可以買賣主板和三板證券，如果賬戶掛失補(bǔ)辦新號，則新開賬戶為0開頭的證券賬戶0XXXXXXXXX。
　　D投資者現(xiàn)在如果想投資證券市場，不管其買賣主板證券還是三板證券，其開戶均為0開頭的證券賬戶0XXXXXXXXX。
　　技術(shù)咨詢電話：0755-25946080
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