發(fā)文標(biāo)題：上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
發(fā)文部門(mén)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文時(shí)間：2004-8-23
實(shí)施時(shí)間：2004-8-23
失效時(shí)間：2014/9/11 0:00:00
法規(guī)類型：基金
所屬行業(yè)：金融證券、保險(xiǎn)業(yè)
所屬區(qū)域：中國(guó)
發(fā)文內(nèi)容：

　　第一章 總則
　　1.1 為維護(hù)證券投資基金市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資人的合法權(quán)益,規(guī)范上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律?法規(guī)?規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司)有關(guān)規(guī)定,制訂本實(shí)施細(xì)則?
　　1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱上市開(kāi)放式基金是指可在證券交易所發(fā)售?上市及交易的開(kāi)放式證券投資基金?上市開(kāi)放式基金既可通過(guò)證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易,也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)?申購(gòu)和贖回?
　　1.3 上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則?本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的,適用本公司其他有關(guān)規(guī)定?
　　第二章 賬戶管理
　　2.1 投資人可持本公司人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡(jiǎn)稱證券賬戶)通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易上市開(kāi)放式基金?
　　投資人可持本公司開(kāi)放式基金賬戶通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)?申購(gòu)和贖回上市開(kāi)放式基金?
　　2.2 證券賬戶開(kāi)立?注銷?合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù),按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理?
　　2.3 已有證券賬戶的投資人,可經(jīng)過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)以其持有的證券賬戶向本公司申請(qǐng)開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)?
　　尚無(wú)證券賬戶的投資人,可通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)向本公司申請(qǐng)開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè),本公司將配發(fā)新的證券投資基金賬戶,同時(shí)自動(dòng)注冊(cè)成為開(kāi)放式基金賬戶?
　　已通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶的投資人,可在該處直接申報(bào)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)?
　　已通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶的投資人,通過(guò)其他代銷機(jī)構(gòu)?基金管理人申報(bào)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的,須先持該開(kāi)放式基金賬戶在該代銷機(jī)構(gòu)?基金管理人處,辦理開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)?
　　2.4 一個(gè)投資人只能擁有一個(gè)上海?深圳類別開(kāi)放式基金賬戶,但法律?法規(guī)?規(guī)章或本公司另有規(guī)定除外?
　　上海類別證券賬戶及以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海類別開(kāi)放式基金賬戶暫不可辦理上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)?
　　2.5 開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)資料中投資人姓名(名稱)或有效身份證明文件類型?號(hào)碼發(fā)生變更,投資人應(yīng)按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,在證券賬戶開(kāi)戶代理網(wǎng)點(diǎn)辦理證券賬戶資料變更申報(bào)?除上述三項(xiàng)以外的開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)資料變更,投資人可在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處辦理?
　　2.6 投資人可在2.5條所述基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處查詢其開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)資料?
　　2.7 投資人注銷開(kāi)放式基金賬戶,應(yīng)在原辦理開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)的基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處辦理,并應(yīng)同時(shí)滿足以下條件:
　　(一)開(kāi)放式基金賬戶中基金份額為零;
　　(二)對(duì)在多處基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)的,須完成注銷開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)?
　　第三章 登記托管
　　3.1 本公司對(duì)上市開(kāi)放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則?通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所認(rèn)購(gòu)和買入的基金份額,登記在本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱證券登記系統(tǒng)),以投資人證券賬戶記載,托管在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處;通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)?申購(gòu)的基金份額,登記在本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱TA系統(tǒng)),以投資人開(kāi)放式基金賬戶記載,托管在基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)處?
　　3.2 基金管理人在發(fā)售上市開(kāi)放式基金份額前,應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議?
　　3.3 基金管理人應(yīng)在上市開(kāi)放式基金驗(yàn)資成立后的規(guī)定期限內(nèi),分別在本公司證券登記系統(tǒng)和TA系統(tǒng),將其已募集的上市開(kāi)放式基金份額辦理初始登記手續(xù)?
　　3.4 上市開(kāi)放式基金通過(guò)證券交易所交易涉及的基金份額變更登記,以及證券賬戶下基金份額的非交易過(guò)戶?司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過(guò)證券登記系統(tǒng)辦理?
　　上市開(kāi)放式基金通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回涉及的基金份額變更登記,以及開(kāi)放式基金賬戶下基金份額的非交易過(guò)戶?司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過(guò)TA系統(tǒng)辦理?
　　3.5 上市開(kāi)放式基金初始登記?變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù),統(tǒng)一由TA系統(tǒng)向基金管理人發(fā)送?
　　第四章 轉(zhuǎn)托管
　　4.1 上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管可分為系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》所稱跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)?
　　4.2 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人?系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管應(yīng)按本公司有關(guān)規(guī)定辦理?
　　在同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi),投資人須變更經(jīng)辦營(yíng)業(yè)部的,比照"系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管"有關(guān)規(guī)定辦理?
　　4.3 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某基金管理人或代銷機(jī)構(gòu),或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?
　　4.4 上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行?
　　4.5 投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)贖回,按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管:
　　(一)投資人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前,應(yīng)確保已在轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處成功辦理開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)或開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)?
　　(二)投資人在轉(zhuǎn)出方證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)代碼?證券賬戶號(hào)碼?基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量?
　　(三)對(duì)檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào),證券登記系統(tǒng)記減投資人證券賬戶基金份額,TA系統(tǒng)相應(yīng)記增開(kāi)放式基金賬戶基金份額?
　　對(duì)轉(zhuǎn)入基金份額,TA系統(tǒng)自開(kāi)放式基金賬戶份額記增日起計(jì)算投資人基金份額持有時(shí)間?
　　(四)對(duì)成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào),投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)交易日后,可在轉(zhuǎn)入基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額?
　　4.6 投資人將托管在某基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所賣出,按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管:
　　(一)投資人在轉(zhuǎn)出方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),注明轉(zhuǎn)入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位號(hào)?開(kāi)放式基金賬戶號(hào)碼?基金代碼?轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份?
　　(二)對(duì)檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào),TA系統(tǒng)記減投資人開(kāi)放式基金賬戶基金份額,證券登記系統(tǒng)相應(yīng)記增證券賬戶基金份額?
　　(三)對(duì)成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào),投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)交易日后,可在轉(zhuǎn)入方證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)通過(guò)證券交易所賣出基金份額?
　　4.7 對(duì)于轉(zhuǎn)出方系統(tǒng)已記減投資人賬戶基金份額,而轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)無(wú)法記增的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,投資人可在轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)辦理調(diào)賬?
　　4.8 自上市開(kāi)放式基金上市日起,除基金權(quán)益分派期間(R-2日至R日,R日為權(quán)益登記日)暫?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)外,投資人可在證券交易所交易日,申請(qǐng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?
　　4.9 處于凍結(jié)狀態(tài)的上市開(kāi)放式基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?
　　第五章 資金結(jié)算
　　5.1 本公司對(duì)上市開(kāi)放式基金采取分系統(tǒng)清算原則?通過(guò)證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易上市開(kāi)放式基金所涉及的資金清算由證券登記系統(tǒng)完成;通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)?申購(gòu)和贖回上市開(kāi)放式基金所涉及的資金清算由TA系統(tǒng)完成?
　　5.2 本公司對(duì)上市開(kāi)放式基金采取多邊凈額結(jié)算?本公司制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,可對(duì)上市開(kāi)放式基金采用其他資金結(jié)算方式?
　　5.3 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)等結(jié)算參與人在參與本公司上市開(kāi)放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)按本公司有關(guān)規(guī)定,在本公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶,并與本公司簽訂資金結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議?
　　5.4 上市開(kāi)放式基金通過(guò)證券交易所認(rèn)購(gòu)所涉及的資金交收,遵循"先滿足二級(jí)市場(chǎng)交收,后滿足網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)交收"原則;上市開(kāi)放式基金通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)所涉及的資金交收,遵循"先滿足申購(gòu)?贖回資金交收,后滿足認(rèn)購(gòu)資金交收"原則?
　　5.5 上市開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)的資金結(jié)算:
　　(一)證券登記系統(tǒng)根據(jù)上市開(kāi)放式基金通過(guò)證券交易所T日認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)于當(dāng)日進(jìn)行資金清算,產(chǎn)生資金清算數(shù)據(jù),于T+1日通過(guò)其結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶完成資金交收?結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶余額不足交收的,證券登記系統(tǒng)對(duì)資金不足部分的認(rèn)購(gòu)申報(bào)于T+2日做無(wú)效處理?
　　(二)TA系統(tǒng)于T+1日對(duì)上市開(kāi)放式基金通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)T日認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行資金清算,產(chǎn)生資金清算數(shù)據(jù),于T+2日通過(guò)其結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶完成資金交收?結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶余額不足交收的,TA系統(tǒng)對(duì)資金不足部分的認(rèn)購(gòu)申報(bào)于T+3日做無(wú)效處理?
　　5.6 上市開(kāi)放式基金的日常交易與申購(gòu)?贖回的資金結(jié)算:
　　(一)證券登記系統(tǒng)于T日閉市后對(duì)上市開(kāi)放式基金及其他上市證券當(dāng)日在證券交易所的成交數(shù)據(jù)和其他非交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)合并進(jìn)行資金清算,計(jì)算出結(jié)算參與人應(yīng)收?應(yīng)付凈額,產(chǎn)生資金清算數(shù)據(jù),于T+1日通過(guò)結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶完成資金交收?
　　(二)TA系統(tǒng)于T日日終將上市開(kāi)放式基金通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)T-1日申購(gòu)及T-N+1個(gè)工作日(N為基金管理人事先規(guī)定的贖回支付周期)贖回及開(kāi)放式基金當(dāng)日業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)合并進(jìn)行資金清算,計(jì)算出結(jié)算參與人應(yīng)收?應(yīng)付凈額,產(chǎn)生資金清算數(shù)據(jù),于T+1日通過(guò)結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶完成資金交收?
　　第六章 風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施
　　6.1 本公司及結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)采取下列措施,加強(qiáng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制:
　　(一)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;
　　(二)建立完善的技術(shù)系統(tǒng),共同遵守約定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;
　　(三)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程?
　　6.2 為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納結(jié)算保證金?結(jié)算保證金的繳存?調(diào)整?管理和使用按照本公司規(guī)定執(zhí)行?
　　6.3 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于本公司核定的最低結(jié)算備付金限額?最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行?
　　6.4 結(jié)算參與人如出現(xiàn)資金交收違約,本公司可采取以下措施:
　　(一)根據(jù)結(jié)算參與人發(fā)生的違約金額,按中國(guó)人民銀行及本公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收利息及交收違約金?
　　(二)透支發(fā)生當(dāng)日,暫扣違約結(jié)算參與人相當(dāng)于違約金額價(jià)值100%的自營(yíng)證券?違約結(jié)算參與人在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足違約款本息及交收違約金的,本公司向其交付暫扣的證券?否則,本公司將賣出暫扣證券,以賣出款彌補(bǔ)結(jié)算參與人的違約額,賣出款不能全額彌補(bǔ)違約款本息及交收違約金的,差額仍向違約的結(jié)算參與人追索?
　　(三)對(duì)于結(jié)算參與人的違約事件在該結(jié)算參與人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記,作為評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度?確定重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象的依據(jù)?
　　(四)有權(quán)要求違約結(jié)算參與人向本公司提供財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明,提出彌補(bǔ)違約額的具體措施,并將該結(jié)算參與人列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象,密切監(jiān)測(cè)其財(cái)務(wù)狀況?
　　6.5 本公司必要時(shí)有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的結(jié)算參與人采取提高結(jié)算保證金繳納額?調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間,可要求其提供結(jié)算信用擔(dān)?；蚪Y(jié)算抵押品,或限制業(yè)務(wù)申報(bào)?要求其委托其他結(jié)算參與人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施?
　　6.6 本公司處理結(jié)算參與人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由結(jié)算參與人承擔(dān)?
　　第七章 權(quán)益分派
　　7.1 上市開(kāi)放式基金權(quán)益分派分別由證券登記系統(tǒng)和TA系統(tǒng)依據(jù)權(quán)益登記日(R日)各自的投資人名冊(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行?
　　證券登記系統(tǒng)只進(jìn)行現(xiàn)金紅利分派,TA系統(tǒng)可按投資人選擇進(jìn)行現(xiàn)金紅利或紅利再投資分派?
　　7.2 基金管理人應(yīng)于權(quán)益分派公告前,預(yù)先向本公司提交權(quán)益分派申請(qǐng)?
　　7.3 基金管理人應(yīng)于R日規(guī)定時(shí)點(diǎn)前,將最終確定的分紅比例方案通知本公司?如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的,應(yīng)重新確定權(quán)益登記日?
　　7.4 基金管理人應(yīng)于R+2日規(guī)定時(shí)點(diǎn)前,將現(xiàn)金紅利劃入本公司指定的銀行賬戶?本公司于R+3日將現(xiàn)金紅利劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)等的結(jié)算備付金賬戶?
　　基金管理人未能在規(guī)定時(shí)點(diǎn)前足額劃付現(xiàn)金紅利的,本公司將推遲現(xiàn)金紅利的派發(fā)?
　　第八章 附則
　　8.1 本實(shí)施細(xì)則暫適用于在深圳證券交易所發(fā)售?上市及交易的開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)?
　　8.2 因地震?臺(tái)風(fēng)?水災(zāi)?火災(zāi)?戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素,以及不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障?設(shè)備故障?通信故障?停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的,本公司不承擔(dān)責(zé)任?
　　8.3 本實(shí)施細(xì)則下列用語(yǔ)的涵義是:
　　認(rèn)購(gòu):在開(kāi)放式基金募集期內(nèi),投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所,或通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金份額的行為?
　　申購(gòu):在開(kāi)放式基金募集期外,投資人通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金份額的行為?
　　交易:開(kāi)放式基金在證券交易所上市后,投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)以集中交易方式買賣基金份額的行為?
　　證券賬戶:按類別分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶?上海證券賬戶用于記載在上海證券交易所上市交易的證券,以及本公司認(rèn)可的其他證券;深圳證券賬戶用于記載在深圳證券交易所上市交易的證券,以及本公司認(rèn)可的其他證券?
　　開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè):投資人持證券賬戶向本公司申請(qǐng)開(kāi)通開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)功能,并取得本公司TA系統(tǒng)確認(rèn)反饋的業(yè)務(wù)過(guò)程?
　　開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn):已注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶投資人為了在多個(gè)代銷機(jī)構(gòu)處辦理基金認(rèn)購(gòu)?申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù),通過(guò)擬辦理業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)申報(bào)已注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶,并取得本公司TA系統(tǒng)確認(rèn)反饋的業(yè)務(wù)過(guò)程?
　　上海?深圳類別開(kāi)放式基金賬戶:由上海?深圳證券賬戶注冊(cè)生成的開(kāi)放式基金賬戶?
　　代銷機(jī)構(gòu):具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的開(kāi)放式基金代銷資格,受基金管理人委托發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購(gòu)?贖回等活動(dòng)的商業(yè)銀行?證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)?
　　結(jié)算參與人:是指經(jīng)本公司同意,在本公司設(shè)立和管理的電子化證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi),參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)?
　　8.4 本實(shí)施細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)修訂和解釋?
　　8.5 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行?

補(bǔ)充說(shuō)明：

上述法規(guī)因如下原因被全文廢止：
發(fā)文標(biāo)題：關(guān)于修訂《上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知
發(fā)文文號(hào)：
發(fā)文部門(mén)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
發(fā)文時(shí)間：2014-9-11
實(shí)施時(shí)間：2014-9-11