發(fā)文標(biāo)題：上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)——監(jiān)管信息交流
發(fā)文文號(hào)：上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第3號(hào)
發(fā)文部門：深圳證券交易所
發(fā)文時(shí)間：2008-1-3
實(shí)施時(shí)間：2008-1-3
法規(guī)類型：上市公司,臨時(shí)報(bào)告
所屬行業(yè)：金融證券、保險(xiǎn)業(yè)
所屬區(qū)域：中國
發(fā)文內(nèi)容：

　　為規(guī)范上市公司及其他信息披露義務(wù)人的業(yè)務(wù)辦理行為，明晰業(yè)務(wù)辦理程序，提高工作透明度，做好上市公司服務(wù)工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所公司管理部制定本業(yè)務(wù)辦理指南。 　　
　　一、 監(jiān)管信息交流的一般規(guī)定
　　1、為提高工作效率，記錄監(jiān)管過程，方便上市公司查詢和回復(fù)相關(guān)問詢函、監(jiān)管函等函件，公司管理部通過“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”的“監(jiān)管信息”欄目向上市公司發(fā)送相關(guān)函件；同時(shí)，上市公司也應(yīng)當(dāng)通過該“監(jiān)管信息”欄目回傳各類回函的電子文件，以上電子文件不再接受傳真等其它送達(dá)方式，但相關(guān)的簽字頁、蓋章頁、批文等文件仍通過自動(dòng)傳真系統(tǒng)傳送。
　　2、通過“監(jiān)管信息”欄目發(fā)送的各類函件沒有公章，如上報(bào)股東、主管單位確實(shí)需要監(jiān)管函件帶有公章，可委托上市公司與相關(guān)監(jiān)管人員聯(lián)系。
　　3、公司管理部監(jiān)管人員通過系統(tǒng)發(fā)出函件后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)通過短信方式，提醒上市公司的信息披露辦理人員，告知有函件送達(dá)。
　　4、上市公司回函后，公司管理部內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)提醒監(jiān)管人員及時(shí)閱讀。
　　5、上市公司的回函一經(jīng)提交不能修改、刪除，請慎重操作，如確實(shí)需要進(jìn)行改動(dòng)，請及時(shí)與監(jiān)管人員聯(lián)系。
　　6、上市公司回復(fù)的相關(guān)簽字頁、蓋章頁、批文等文件應(yīng)通過自動(dòng)傳真系統(tǒng)傳送，自動(dòng)傳真系統(tǒng)號(hào)碼為：0755-82083111。 　　
　　二、“監(jiān)管函件”欄目使用指南
　　1、登錄
　　上市公司在登錄“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”后，進(jìn)入“業(yè)務(wù)辦理”下的“監(jiān)管信息”欄目，能查詢到我部發(fā)出的相關(guān)函件列表。
　　2、查詢
　　上市公司直接點(diǎn)擊“發(fā)函標(biāo)題”可以打開函件內(nèi)容，點(diǎn)擊相應(yīng)記錄的“進(jìn)入”鏈接，可查看這一函件的詳細(xì)信息，界面如下：
　　三、回復(fù)
　　撰寫好回函文件后，在相關(guān)函件后點(diǎn)擊“回函”按鈕，進(jìn)入“添加回函”界面，如下圖所示，可以將回函文件添加到“上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)”，通過該方式可以一次提交多封回函。
　　我部監(jiān)管人員可通過日常業(yè)務(wù)系統(tǒng)閱讀上市公司上傳的回函文件。

補(bǔ)充說明：