發(fā)文標題：關于2014年度保薦代表人年檢的通知
發(fā)文文號：中證協(xié)發(fā)[2014]163號
發(fā)文部門：中國證券業(yè)協(xié)會
發(fā)文時間：2014-9-16
實施時間：2014-9-16
法規(guī)類型：證券其他法規(guī)
所屬行業(yè)：所有行業(yè)
所屬區(qū)域：中國
發(fā)文內(nèi)容：

各證券公司：
　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》對保薦代表人和通過保薦代表人勝任能力考試的個人進行培訓、年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2014年度保薦代表人年檢。現(xiàn)就有關事項通知如下：
　　一、年檢人員范圍
　　具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢，因此各證券公司的保薦代表人均應參加2014年度保薦代表人年檢。其他具有保薦代表人勝任能力考試成績的人員，應參加本年度的保薦代表人年度業(yè)務培訓。
　　二、通過年檢的條件
　　(一)2014年1月1日至2014年12月31日期間，參加并完成保薦代表人年度業(yè)務培訓(面授或遠程)。
　　(二)通過年檢需要完成每年15學時，面授一次即可獲得15學時，遠程學時分配可參考《關于開展2014年度保薦代表人年度業(yè)務培訓(遠程)的通知》。
　　(三)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
　　三、相關工作安排及要求
　　(一)根據(jù)協(xié)會培訓中心統(tǒng)一安排，本年度保薦代表人年度業(yè)務培訓計劃已于協(xié)會網(wǎng)站公布，請各公司及時查詢，并組織人員參加、完成培訓。
　　(二)凡具有保薦代表人勝任能力成績的人員，均須參加并完成每年度的保薦代表人年度業(yè)務培訓。
　　(三)本年度保薦代表人年檢至2014年12月31日截止。各機構應安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成培訓的保薦代表人盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學時的變化情況。
　　具有保薦代表人勝任能力成績的離職人員通過個人報名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務培訓(遠程)。
　　(四)年檢結束后，對未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務培訓和年檢的保薦代表人，我會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。對于未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務培訓的其他人員，我會將取消其保薦代表人勝任能力考試成績。
　　(五)機構未能按要求履行年檢督促責任或義務的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。
　　中國證券業(yè)協(xié)會
　　2014年9月16日