發(fā)文標(biāo)題：深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)技術(shù)成果入股管理辦法
發(fā)文文號(hào)：深圳市人民政府令[第78號(hào)]
發(fā)文部門(mén)：深圳市人民政府
發(fā)文時(shí)間：1998-9-14
實(shí)施時(shí)間：1998-9-14
法規(guī)類(lèi)型：財(cái)經(jīng)相關(guān)法律法規(guī)
所屬行業(yè)：所有行業(yè)
所屬區(qū)域：廣東
發(fā)文內(nèi)容：
　　第一章　總　　則
　　第一條　為了促進(jìn)技術(shù)成果與其他生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合,調(diào)整技術(shù)出資方與其他股東的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,保障公司債權(quán)人和社會(huì)公眾的利益,根據(jù)國(guó)家法律､法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法｡
　　第二條　設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司),其技術(shù)成果入股適用本辦法｡
　　第三條　本辦法所稱(chēng)技術(shù)成果入股是指技術(shù)成果擁有者(以下簡(jiǎn)稱(chēng)技術(shù)出資方)將其技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)作為出資投入公司,技術(shù)出資方取得股東地位,相應(yīng)的技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)歸公司享有｡
　　第四條　技術(shù)出資方可以用下列技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股:
　　(一)發(fā)明､實(shí)用新型､外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán);
　　(二)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán);
　　(三)非專(zhuān)利技術(shù)成果的使用權(quán);
　　(四)法律､法規(guī)認(rèn)可的其他技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)｡
　　本辦法所稱(chēng)的專(zhuān)利權(quán)､計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)是指依照中國(guó)法律產(chǎn)生的有關(guān)權(quán)利,不包括依照外國(guó)法律產(chǎn)生的權(quán)利,也不包括有關(guān)權(quán)利的使用許可｡
　　第五條　已申請(qǐng)專(zhuān)利但尚未獲授權(quán)的技術(shù)成果,適用非專(zhuān)利技術(shù)成果作價(jià)入股的有關(guān)規(guī)定｡
　　技術(shù)成果入股后該專(zhuān)利申請(qǐng)獲得授權(quán),技術(shù)出資方必須在授權(quán)之日起六個(gè)月內(nèi)向公司轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)｡
　　第六條　作為出資的專(zhuān)利權(quán)和計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán),其剩余的法定保護(hù)期應(yīng)當(dāng)不少于三年｡
　　第七條　以非專(zhuān)利技術(shù)成果入股的,應(yīng)當(dāng)是特定､完整并在短時(shí)間內(nèi)能夠傳授給所屬技術(shù)領(lǐng)域里的一般技術(shù)人員的現(xiàn)有技術(shù)成果｡
　　未開(kāi)發(fā)完成的技術(shù)成果､零散的技術(shù)知識(shí)和信息,以及與技術(shù)人員人身難以分離的技術(shù)能力和經(jīng)驗(yàn),均不得作為技術(shù)成果出資的標(biāo)的｡
　　第二章　技術(shù)成果的作價(jià)
　　第八條　作為出資的技術(shù)成果必須在公司設(shè)立登記前或變更登記前作價(jià)｡
　　第九條　技術(shù)出資方和其他出資方的出資均未涉及國(guó)有資產(chǎn)時(shí),各出資方可商定選擇以下方式對(duì)入股的技術(shù)成果進(jìn)行作價(jià):
　　(一)協(xié)商作價(jià);
　　(二)由具有法定資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估作價(jià)｡
　　第十條　技術(shù)出資方或其他出資方有任何一方的出資涉及國(guó)有資產(chǎn)時(shí),必須由具有法定資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)入股的技術(shù)成果進(jìn)行評(píng)估作價(jià)或按有關(guān)法律､法規(guī)的規(guī)定作價(jià)｡
　　第十一條　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果須經(jīng)各出資方一致認(rèn)可后方可作為該技術(shù)成果的作價(jià)值｡
　　第十二條　技術(shù)成果作價(jià)的金額占公司注冊(cè)資本的比例,一般不得超過(guò)百分之二十｡
　　經(jīng)市科技主管部門(mén)認(rèn)定屬于高新技術(shù)成果的,其作價(jià)金額占有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的比例可以超過(guò)百分之二十,但不得超過(guò)百分之三十五｡
　　法律､法規(guī)對(duì)外商投資企業(yè)技術(shù)成果入股的比例另有規(guī)定的,從其規(guī)定｡
　　第十三條　技術(shù)成果的作價(jià)值占公司注冊(cè)資本的比例超過(guò)本辦法第十二條規(guī)定比例限額的,出資各方可以增加注冊(cè)資本使其降到比例限額之內(nèi)｡
　　出資各方不增加注冊(cè)資本的,只能在規(guī)定的比例限額之內(nèi)確定技術(shù)出資方的股份比例｡技術(shù)成果作價(jià)值中超過(guò)實(shí)際入股的部分,可以由其他股東另行給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償｡
　　第三章　公司章程
　　第十四條　實(shí)行技術(shù)成果入股的,公司章程中除應(yīng)依《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定記載有關(guān)事項(xiàng)外,還應(yīng)當(dāng)明確下列內(nèi)容:
　　(一)技術(shù)成果出資標(biāo)的;
　　(二)技術(shù)成果的作價(jià)及其計(jì)算方法;
　　(三)技術(shù)成果出資占全部注冊(cè)資本的比例;
　　(四)技術(shù)出資方的出資義務(wù)和競(jìng)業(yè)禁止義務(wù);
　　(五)驗(yàn)收期限和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn);
　　(六)以非專(zhuān)利技術(shù)成果出資的,公司存續(xù)期間技術(shù)出資方能否向第三方再轉(zhuǎn)讓該技術(shù)成果的限定事宜;
　　(七)后續(xù)改進(jìn)技術(shù)成果的分享辦法｡
　　第十五條　公司章程中規(guī)定的“技術(shù)成果出資標(biāo)的”,包括作為出資的專(zhuān)利權(quán)的名稱(chēng)､專(zhuān)利類(lèi)型､專(zhuān)利申請(qǐng)日期､專(zhuān)利號(hào)､有效期限,或者計(jì)算機(jī)軟件的名稱(chēng)､軟件登記號(hào)､首次發(fā)表日期,或者非專(zhuān)利技術(shù)成果的名稱(chēng)､內(nèi)容､要求和工業(yè)化開(kāi)發(fā)程度｡
　　第十六條　公司章程中規(guī)定的“出資義務(wù)”,是指為了使技術(shù)成果順利地轉(zhuǎn)讓､為公司所消化､掌握､實(shí)施,技術(shù)出資方應(yīng)當(dāng)完成提供技術(shù)情報(bào)和資料､提供樣品､進(jìn)行技術(shù)輔導(dǎo)和培訓(xùn)等一切必要的工作｡
　　第十七條　驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)僅涉及技術(shù)成果的技術(shù)內(nèi)容及其傳授､實(shí)施過(guò)程,一般應(yīng)當(dāng)包括由技術(shù)出資方提供圖紙､技術(shù)資料､樣品､樣機(jī)等內(nèi)容;當(dāng)事人有明確約定的,也可以由技術(shù)出資方提供實(shí)施該技術(shù)成果的專(zhuān)用設(shè)備､特殊原材料及其他特殊生產(chǎn)條件｡
　　技術(shù)出資方有關(guān)技術(shù)成果實(shí)施后經(jīng)濟(jì)效益或成本指標(biāo)的預(yù)測(cè)和分析,除當(dāng)事人有特別約定外,不能視為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的組成部分｡
　　第四章　出資和注冊(cè)登記
　　第十八條　公司應(yīng)當(dāng)按《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司登記管理?xiàng)l例》)進(jìn)行注冊(cè)登記｡進(jìn)行注冊(cè)登記時(shí),向公司登記機(jī)關(guān)提交的驗(yàn)資證明中應(yīng)當(dāng)附下列文件:
　　(一)專(zhuān)利證書(shū)､計(jì)算機(jī)軟件登記證書(shū)､非專(zhuān)利技術(shù)成果鑒定證書(shū)或者市科技主管部門(mén)的證明;
　　(二)中國(guó)專(zhuān)利局最近三個(gè)月內(nèi)出具的專(zhuān)利登記簿副本原件,或者軟件登記管理機(jī)構(gòu)最近三個(gè)月內(nèi)出具的軟件登記簿副本原件;
　　(三)由出資各方共同簽署的協(xié)商作價(jià)文件或者由各出資方共同簽署的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告認(rèn)可書(shū)｡
　　技術(shù)成果入股的比例超過(guò)百分之二十的,還須附上市科技主管部門(mén)認(rèn)定為高新技術(shù)成果的有關(guān)文件｡
　　第十九條　技術(shù)出資方應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定,履行出資義務(wù)｡
　　第二十條　以技術(shù)成果入股新設(shè)立公司的,技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)的法定轉(zhuǎn)移手續(xù)可以在公司成立之后辦理｡
　　第二十一條　以專(zhuān)利權(quán)出資新設(shè)立公司的,應(yīng)當(dāng)在公司成立之日起六個(gè)月內(nèi)向國(guó)家專(zhuān)利主管機(jī)關(guān)辦理專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù),并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案｡公司成立后､轉(zhuǎn)讓生效前,視為公司已取得專(zhuān)利實(shí)施許可,可以在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)實(shí)施該專(zhuān)利｡
　　第二十二條　以計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)出資新設(shè)立公司的,應(yīng)當(dāng)在公司成立之日起三個(gè)月內(nèi)向國(guó)家版權(quán)主管機(jī)關(guān)的軟件登記管理機(jī)構(gòu)辦理備案手續(xù),并將備案證明報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)｡
　　第二十三條　以非專(zhuān)利技術(shù)成果出資新設(shè)立公司的,公司成立之日起一個(gè)月內(nèi),技術(shù)出資方與公司應(yīng)當(dāng)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同,并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案｡
　　第二十四條　有限責(zé)任公司新增技術(shù)成果入股的,應(yīng)當(dāng)先向國(guó)家專(zhuān)利主管機(jī)關(guān)辦妥專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)或者向國(guó)家版權(quán)主管機(jī)關(guān)的軟件登記管理機(jī)構(gòu)辦妥備案手續(xù)｡公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)審核其是否已辦妥轉(zhuǎn)讓､備案手續(xù)｡未辦妥手續(xù)的,不予受理｡
　　第二十五條　本辦法第五條第二款､第二十一條､第二十二條､第二十三條規(guī)定的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù),由受讓權(quán)利的公司負(fù)責(zé)具體辦理｡但有關(guān)部門(mén)規(guī)定必須由技術(shù)出資方辦理或者需要技術(shù)出資方協(xié)助才能辦理的,技術(shù)出資方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)辦理或提供必要的協(xié)助｡
　　第二十六條　出資期滿(mǎn),各方應(yīng)當(dāng)共同進(jìn)行驗(yàn)收｡驗(yàn)收合格的,應(yīng)當(dāng)共同簽署驗(yàn)收文件,并報(bào)公司登記機(jī)關(guān)備案｡驗(yàn)收不合格的,技術(shù)出資方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任｡
　　驗(yàn)收完成后,技術(shù)出資方仍有義務(wù)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)在使用過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題提供必要､合理的指導(dǎo)｡
　　第二十七條　技術(shù)成果存在權(quán)屬爭(zhēng)議的,經(jīng)當(dāng)事人或其他利害關(guān)系人向公司登記機(jī)關(guān)提出有關(guān)證據(jù)材料,公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)中止辦理技術(shù)成果入股的登記手續(xù),待爭(zhēng)議解決后再恢復(fù)辦理｡
　　第五章　權(quán)利義務(wù)和清算
　　第二十八條　技術(shù)出資方與其他股東具有同等的法律地位,公司董事會(huì)或者其他股東不得以任何方式限制技術(shù)出資方行使股東權(quán)利｡
　　第二十九條　技術(shù)出資方履行了出資義務(wù)后,可以在公司中擔(dān)任職務(wù),也可以不在公司中任職｡
　　各出資方應(yīng)當(dāng)約定在公司存續(xù)期間,未經(jīng)公司同意,技術(shù)出資方不得在生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品且與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他企業(yè)中擔(dān)任技術(shù)開(kāi)發(fā)､技術(shù)管理或技術(shù)服務(wù)等職務(wù),或者在自己的企業(yè)中生產(chǎn)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類(lèi)產(chǎn)品｡
　　第三十條　出現(xiàn)下列情形之一的,公司股東會(huì)有權(quán)作出決議,撤銷(xiāo)該技術(shù)出資方的股權(quán)或責(zé)令技術(shù)出資方在情形確定之日起三個(gè)月內(nèi)以其他財(cái)產(chǎn)填補(bǔ)技術(shù)成果入股所形成的份額:
　　(一)以專(zhuān)利權(quán)出資的,該專(zhuān)利權(quán)被依法撤銷(xiāo)､宣告無(wú)效或判決為不屬于技術(shù)出資方的;
　　(二)以計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)､非專(zhuān)利技術(shù)成果使用權(quán)出資的,該成果被依法判決為不屬于技術(shù)出資方的｡
　　技術(shù)出資方逾期未能足額填補(bǔ)技術(shù)成果份額的,公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議,撤銷(xiāo)該技術(shù)出資方的股權(quán),公司應(yīng)當(dāng)依法辦理減少注冊(cè)資本的變更登記手續(xù)｡
　　第三十一條　有本辦法第三十條的情形發(fā)生的,技術(shù)出資方無(wú)論是否填補(bǔ)出資,均應(yīng)對(duì)因此給公司或債權(quán)人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任｡
　　第三十二條　已經(jīng)入股的專(zhuān)利權(quán)､計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)因保護(hù)期滿(mǎn)而終止的,相應(yīng)的股份不受影響｡
　　第三十三條　非專(zhuān)利技術(shù)成果入股一年后,其使用價(jià)值減少或者喪失的,相應(yīng)的股份不受影響｡但因技術(shù)出資方的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致非專(zhuān)利技術(shù)成果使用價(jià)值減少或者喪失的,技術(shù)出資方應(yīng)當(dāng)對(duì)因此給公司或債權(quán)人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任｡
　　第三十四條　技術(shù)出資方在辦理技術(shù)入股手續(xù)前已經(jīng)許可他人使用該技術(shù)成果,并且許可使用的期限將延續(xù)到技術(shù)成果入股之后的,應(yīng)當(dāng)事先向公司､其他股東和受理評(píng)估事務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)說(shuō)明有關(guān)情況｡
　　事先未說(shuō)明有關(guān)情況的,公司有權(quán)決定對(duì)該技術(shù)成果重新作價(jià),因此產(chǎn)生的評(píng)估費(fèi)用和其他費(fèi)用由技術(shù)出資方承擔(dān)｡對(duì)作價(jià)的差額,公司股東會(huì)有權(quán)決定相應(yīng)減少技術(shù)出資方的股份或責(zé)令技術(shù)出資方在三個(gè)月內(nèi)用其他財(cái)產(chǎn)予以補(bǔ)足｡技術(shù)出資方逾期未能足額填補(bǔ)的,公司應(yīng)當(dāng)依法辦理減少注冊(cè)資本的變更登記手續(xù)｡技術(shù)出資方對(duì)因此給公司或股東或第三人造成的損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任｡
　　第三十五條　以非專(zhuān)利技術(shù)成果入股的,如果技術(shù)出資方違約再向第三方轉(zhuǎn)讓該非專(zhuān)利技術(shù)成果,公司有權(quán)采取必要的措施予以制止｡造成公司或債權(quán)人損失的,技術(shù)出資方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任｡
　　第三十六條　公司依法清算時(shí),由清算組將公司享有的技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)或變賣(mài),所得價(jià)款計(jì)入公司財(cái)產(chǎn),進(jìn)行清算｡
　　經(jīng)原技術(shù)出資方要求,公司債權(quán)人和其他股東無(wú)異議的,可以將技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)返還給原技術(shù)出資方｡
　　第六章　法律責(zé)任
　　第三十七條　未在本辦法第五條第二款､第二十一條､第二十二條､第二十三條規(guī)定的期限內(nèi)辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的,由公司登記機(jī)關(guān)依照《公司登記管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定予以處罰｡
　　第三十八條　本辦法第五條第二款､第二十一條､第二十二條規(guī)定的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須由技術(shù)出資方辦理或協(xié)助辦理的,技術(shù)出資方無(wú)正當(dāng)理由拒不辦理或不提供必要的協(xié)助,導(dǎo)致無(wú)法轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)的,由公司登記機(jī)關(guān)依照《公司登記管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定對(duì)該技術(shù)出資方予以處罰｡
　　第三十九條　技術(shù)出資方無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定的驗(yàn)收期限內(nèi)按公司章程的規(guī)定履行出資義務(wù)的,由公司登記機(jī)關(guān)依照《公司登記管理?xiàng)l例》第六十條的規(guī)定予以處罰｡
　　第四十條　違反本辦法第三十條､第三十四條的規(guī)定,未能填補(bǔ)技術(shù)出資的份額或者差額,又未辦理減少注冊(cè)資本的變更登記手續(xù)的,由公司登記機(jī)關(guān)依照《公司登記管理?xiàng)l例》第五十八條的規(guī)定予以罰款｡
　　第四十一條　技術(shù)出資方違反本辦法第三十五條的規(guī)定,違約再向第三方轉(zhuǎn)讓同一技術(shù)成果的,由公司登記機(jī)關(guān)依照《登記管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定予以處罰｡
　　前款的處罰不影響公司要求技術(shù)出資方賠償損失的權(quán)利｡
　　第七章　附　　則
　　第四十二條　外商投資企業(yè)實(shí)行技術(shù)入股的,適用本辦法的有關(guān)規(guī)定,法律､法規(guī)另有規(guī)定的除外｡
　　第四十三條　本辦法自發(fā)布之日起施行｡
　　1998年9月14日