發(fā)文標(biāo)題：天津市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)2016年天津市政府債券發(fā)行兌付辦法的通知
發(fā)文文號(hào)：津財(cái)庫(kù)[2016]10號(hào)
發(fā)文部門(mén)：天津市財(cái)政局
發(fā)文時(shí)間：2016-3-4
實(shí)施時(shí)間：2016-3-4
法規(guī)類(lèi)型：債券
所屬行業(yè)：所有行業(yè)
所屬區(qū)域：天津
發(fā)文內(nèi)容：

2016-2018年天津市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)各成員單位，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所：
　　為做好2016年天津市政府債券發(fā)行兌付工作，根據(jù)財(cái)政部有關(guān)規(guī)定，特制定《2016年天津市政府債券發(fā)行兌付辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。
　　2016年3月4日
　　2016年天津市政府債券發(fā)行兌付辦法
　　第一章 總  則
　　第一條 為規(guī)范2016年天津市政府債券(以下簡(jiǎn)稱政府債券)的發(fā)行兌付管理，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法>的通知》(財(cái)庫(kù)[2015]64號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法>的通知》(財(cái)庫(kù)[2015]83號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于做好2016年地方政府債券發(fā)行工作的通知》(財(cái)庫(kù)[2016]22號(hào))等規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條 本辦法適用于2016年天津市人民政府作為發(fā)行和償還主體，授權(quán)天津市財(cái)政局在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行并負(fù)責(zé)還本付息的天津市政府債券的發(fā)行與兌付管理，不包括采用定向承銷(xiāo)方式發(fā)行的政府債券。
　　第三條 政府債券分為一般債券和專項(xiàng)債券，采用記賬式固定利率附息形式。一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。專項(xiàng)債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不超過(guò)專項(xiàng)債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的50%。3年、5年和7年期政府債券按年付息，10年期政府債券按半年付息。發(fā)行后可按規(guī)定在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱交易場(chǎng)所)上市流通。
　　第二章 發(fā)行與上市
　　第四條 天津市財(cái)政局按照公開(kāi)、公平、公正原則，組建政府債券承銷(xiāo)團(tuán)。政府債券承銷(xiāo)團(tuán)的組建和管理，按照《天津市政府一般債券承銷(xiāo)團(tuán)組建及管理暫行辦法》(津財(cái)庫(kù)[2015]19號(hào))和《天津市財(cái)政局關(guān)于組建2016-2018年天津市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)的通知》(津財(cái)庫(kù)[2016]2號(hào))的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　第五條 天津市財(cái)政局與政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員簽訂債券承銷(xiāo)協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。承銷(xiāo)團(tuán)成員可以委托其在天津的分支機(jī)構(gòu)代理簽署并履行債券承銷(xiāo)協(xié)議。
　　第六條 經(jīng)天津市財(cái)政局委托，由聯(lián)合資信評(píng)估有限公司對(duì)2016年天津市政府債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，及時(shí)發(fā)布信用評(píng)級(jí)報(bào)告，并在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)開(kāi)展年度跟蹤評(píng)級(jí)。
　　第七條 天津市財(cái)政局于政府債券招標(biāo)日前5個(gè)工作日(含第5個(gè)工作日)，通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)、天津市財(cái)政局門(mén)戶網(wǎng)站等渠道(以下簡(jiǎn)稱指定網(wǎng)站)向社會(huì)公布政府債券發(fā)行文件、信用評(píng)級(jí)報(bào)告等，并披露天津市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、財(cái)政收支及債務(wù)情況。政府債券存續(xù)期內(nèi)，天津市財(cái)政局通過(guò)指定網(wǎng)站持續(xù)披露天津市財(cái)政經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告和影響償債能力的重大事項(xiàng)。
　　第八條 2016年政府債券發(fā)行采用公開(kāi)招標(biāo)方式，參與投標(biāo)機(jī)構(gòu)為政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員。天津市財(cái)政局于招標(biāo)日借用“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”組織招標(biāo)工作，并邀請(qǐng)?zhí)旖蚴袑徲?jì)局派出監(jiān)督員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督招投標(biāo)過(guò)程。
　　第九條 招投標(biāo)結(jié)束后，天津市財(cái)政局于招標(biāo)日當(dāng)日內(nèi)，及時(shí)通過(guò)指定網(wǎng)站公告當(dāng)期政府債券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、利率等中標(biāo)結(jié)果信息。
　　第十條 招投標(biāo)結(jié)束至繳款日(招標(biāo)日后第1個(gè)工作日)為政府債券發(fā)行分銷(xiāo)期。中標(biāo)的承銷(xiāo)團(tuán)成員可于分銷(xiāo)期內(nèi)在交易場(chǎng)所采取場(chǎng)內(nèi)掛牌和場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同的方式，向符合規(guī)定的投資者分銷(xiāo)。
　　第十一條 政府債券的債權(quán)確立實(shí)行見(jiàn)款付券方式。承銷(xiāo)團(tuán)成員不遲于繳款日將發(fā)行款繳入國(guó)家金庫(kù)天津市分庫(kù)。天津市財(cái)政局于債權(quán)登記日(即招標(biāo)日后第2個(gè)工作日)中午12:00前，將發(fā)行款入庫(kù)情況書(shū)面通知中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司)，由國(guó)債登記公司辦理債權(quán)登記和托管，并委托國(guó)債登記公司將涉及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱證券登記公司)上海、深圳分公司分托管的部分，于債權(quán)登記日16:00前通知證券登記公司上海、深圳分公司。
　　如天津市財(cái)政局在繳款日未足額收到中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)繳發(fā)行款，國(guó)債登記公司和證券登記公司辦理債權(quán)登記和托管時(shí)對(duì)天津市財(cái)政局未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管；對(duì)于未辦理債權(quán)確認(rèn)的部分，天津市財(cái)政局根據(jù)發(fā)行款到賬情況另行通知國(guó)債登記公司處理。
　　第十二條 天津市財(cái)政局按以下標(biāo)準(zhǔn)向承銷(xiāo)團(tuán)成員支付發(fā)行費(fèi)：1、2、3年期政府債券為發(fā)行面值的0.5‰，5、7、10年期政府債券為發(fā)行面值的1‰。
　　第十三條 在確認(rèn)承銷(xiāo)團(tuán)成員已足額繳納發(fā)行款后，天津市財(cái)政局不遲于繳款日后5個(gè)工作日(含第5個(gè)工作日)撥付發(fā)行費(fèi)。
　　第十四條 政府債券于上市日(招標(biāo)日后第3個(gè)工作日)起，按規(guī)定在交易場(chǎng)所上市流通。
　　第三章 還本付息
　　第十五條 天津市財(cái)政局不遲于政府債券還本付息日前5個(gè)工作日(含第5個(gè)工作日)，通過(guò)指定網(wǎng)站公布還本付息事項(xiàng)，并按照有關(guān)規(guī)定辦理政府債券還本付息。
　　第十六條 天津市財(cái)政局應(yīng)當(dāng)不遲于還本付息日前2個(gè)工作日，將債券還本付息資金劃至國(guó)債登記公司賬戶。國(guó)債登記公司應(yīng)當(dāng)于還本付息日前2個(gè)工作日日終前將證券交易所市場(chǎng)債券還本付息資金劃至證券登記公司賬戶。國(guó)債登記公司、證券登記公司應(yīng)按時(shí)撥付還本付息資金，確保還本付息資金于還本付息日足額劃至各債券持有人賬戶。
　　第十七條 天津市財(cái)政局按規(guī)定向國(guó)債登記公司支付債券登記、付息、兌付等服務(wù)費(fèi)用。
　　第四章 法律責(zé)任和罰則
　　第十八條 承銷(xiāo)團(tuán)成員違反本辦法第十一條規(guī)定，未按時(shí)繳納政府債券發(fā)行款的，按逾期支付額和逾期天數(shù)，以當(dāng)期政府債券票面利率的兩倍折成日息向天津市財(cái)政局支付違約金。違約金計(jì)算公式為：
　　違約金 = 逾期支付額×(票面利率×2÷當(dāng)前計(jì)息年度實(shí)際天數(shù))×逾期天數(shù)
　　其中，當(dāng)前計(jì)息年度實(shí)際天數(shù)指自起息日起對(duì)月對(duì)日算一年所包括的實(shí)際天數(shù)，下同。
　　第十九條 天津市財(cái)政局違反本辦法第十三條、第十六條規(guī)定，未按時(shí)足額向承銷(xiāo)團(tuán)成員支付發(fā)行費(fèi)，或未按時(shí)足額向相關(guān)機(jī)構(gòu)繳納應(yīng)還本息等資金的，按逾期支付額和逾期天數(shù)，以當(dāng)期債券票面利率的兩倍折成日息向承銷(xiāo)團(tuán)成員支付違約金，或者向債券持有人支付罰息。計(jì)算公式為：
　　違約金或者罰息 = 逾期支付額×(票面利率×2÷當(dāng)前計(jì)息年度實(shí)際天數(shù))×逾期天數(shù)
　　第二十條 國(guó)債登記公司、證券登記公司等機(jī)構(gòu)，因管理不善或操作不當(dāng)，給其他方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并追究相關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任。
　　第五章 附  則
　　第二十一條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
　　(一) 招標(biāo)日，是指政府債券發(fā)行文件規(guī)定的天津市財(cái)政局組織發(fā)行招投標(biāo)的日期。
　　(二) 繳款日，是指政府債券發(fā)行文件規(guī)定的承銷(xiāo)團(tuán)成員將認(rèn)購(gòu)政府債券資金繳入國(guó)家金庫(kù)天津市分庫(kù)的日期。
　　(三) 上市日，是指政府債券發(fā)行文件規(guī)定的政府債券開(kāi)始在交易場(chǎng)所上市流通的日期。
　　(四) 還本付息日，是指政府債券發(fā)行文件規(guī)定的投資者應(yīng)當(dāng)收到本金或利息的日期。
　　第二十二條 本辦法由天津市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
　　第二十三條 本辦法自公布之日起施行。