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　　企業(yè)債券發(fā)行注冊

　　行政許可

　　01003

　　本指南適用于中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行企業(yè)債券（法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定）

　　前審后批

　?。ㄒ唬吨腥A人民共和國行政許可法》

　?。ǘ吨腥A人民共和國公司法》第一百五十四條

　?。ㄈ吨腥A人民共和國證券法》第九條、第十五條、第十六條、第二十一條、第二十二條

　?。ㄋ模镀髽I(yè)債券管理條例》第十條、第十一條

　?。ㄎ澹秶野l(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2013〕957號）

　　（六）《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券申報程序加強風險防范和改革監(jiān)管方式的意見》（發(fā)改辦財金〔2015〕3127號）

　?。ㄆ撸秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于對2019年落實有關(guān)重大政策措施真抓實干成效明顯地方予以督查激勵的通報》（國辦發(fā)〔2020〕9號）

　　（八）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》（國辦發(fā)〔2020〕5號）

　?。ň牛秶野l(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行實施注冊制有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金〔2020〕298號）

　　中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　企業(yè)債券發(fā)行注冊具體分為審核和注冊兩個環(huán)節(jié)。中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國銀行間市場交易商協(xié)會作為指定審核機構(gòu)，負責企業(yè)債券審核工作；國家發(fā)展和改革委員會作為注冊機構(gòu)，負責企業(yè)債券注冊工作。

　　國家發(fā)展和改革委員會

　　無數(shù)量限制

　　企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)，最近三年平均可分配利潤足以支付企業(yè)債券一年的利息，應(yīng)當具有合理的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量，鼓勵發(fā)行企業(yè)債券的募集資金投向符合國家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策的項目建設(shè)。

　　申請文件要件齊備、形式符合要求且符合法定條件的。

　　無

　　（一）發(fā)行人發(fā)債申請及募集說明書 1．發(fā)行人的債券注冊發(fā)行申請報告 2．有權(quán)機構(gòu)的決議文件（董事會決議、股東會或股東大會決議等有效形式） 3．發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照、公司章程 4．債券募集說明書 （二）中介機構(gòu)有關(guān)文件 1．主承銷商盡職調(diào)查報告 2．法律意見書 3．發(fā)行人和本期債券信用等級證明文件 （三）財務(wù)報告有關(guān)文件 1．發(fā)行人最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告和最近一期的財務(wù)報告或會計報表 2．由會計師出具的發(fā)行人最近一年資產(chǎn)清單和專項說明（如有） 3．發(fā)行人最近一期有息負債明細表 4．擔保人（如有）最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報告和最近一期的財務(wù)報告或會計報表 （四）信用信息有關(guān)文件 1．中國人民銀行企業(yè)信用報告 2．征信服務(wù)機構(gòu)出具的征信報告 （五）募集資金投向有關(guān)文件（注） 1．募集資金投向的原始合法性文件 2．省級發(fā)展改革部門對債券資金投向的固定資產(chǎn)投資項目出具的專項意見（如有） （六）其他 1．參與各方簽署的信用承諾書 2．第三方擔保函或資產(chǎn)抵質(zhì)押文件（如有） 3．債權(quán)代理協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則 4．賬戶監(jiān)管協(xié)議、差額補償協(xié)議（項目收益?zhèn)m用） 5．按照行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策要求提交的材料 注1：申請人在申報階段通過企業(yè)債券受理審核系統(tǒng)（https://qyz.chinabond.com.cn/）上傳全套電子版申請文件，在正式領(lǐng)取批文前提供最終紙質(zhì)版原件，一式1份。 注2：符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券申請，按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資 進一步增強企業(yè)債券服務(wù)實體經(jīng)濟能力的通知》（發(fā)改財金〔2018〕1806號）有關(guān)要求提供第（五）項材料。

　　

　?。ㄒ唬┥暾埼募蕚潺R全后，申請人按照《企業(yè)債券受理工作規(guī)則（試行）》規(guī)定通過企業(yè)債券受理審核系統(tǒng)進行預(yù)約受理。符合條件的，由受理機構(gòu)出具《受理通知書》。 （二）正式受理后，審核機構(gòu)按照《企業(yè)債券審核工作規(guī)則（試行）》規(guī)定，通過問詢等方式對申請文件進行審核，由審核機構(gòu)形成審核意見并報送國家發(fā)展改革委。 （四）國家發(fā)展改革委履行注冊程序，作出予以注冊或者不予注冊的決定。

　?。ㄎ澹┳酝ㄖ獣虿挥枳酝ㄖ獣挥蓪徍藱C構(gòu)送達申請人，并同步抄送省級發(fā)展改革部門。申請人領(lǐng)取批文前應(yīng)確認已報送全套申請文件紙質(zhì)版最終稿，由審核機構(gòu)查驗后予以封卷留存。

　　

　　全年辦理

　　3個月

　　自受理發(fā)行申請文件之日起3個月

　　0次

　　事項辦理進展信息及結(jié)果信息將以短信形式告知申請人。申請人可以登錄中國債券信息網(wǎng)（www.chinabond.com.cn）或企業(yè)債券受理審核系統(tǒng)查詢辦理進程。

　　審核機構(gòu)將注冊結(jié)果信息通過短信形式告知申請人。注冊通知書或不予注冊通知書交由審核機構(gòu)送達申請人，并同步抄送省級發(fā)展改革部門。

　　注冊結(jié)果信息在國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站、網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)大廳，政務(wù)服務(wù)大廳微信公眾號公開。

　　無需收費

　　政務(wù)服務(wù)大廳舉報電話：010-68504515

　?。ㄒ唬┈F(xiàn)場咨詢：國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳5號窗口 （二）電話咨詢：受理機構(gòu)010-88170380、010-88170381 注冊機構(gòu)010-68505045、010-68505050 （三）網(wǎng)上咨詢：https://services.ndrc.gov.cn:9443 （四）移動端咨詢：請搜索微信小程序“國家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)”

　　地址：北京市西城區(qū)三里河南五巷 對外工作時間：法定工作日 上午8:30-11:30

　　下午13:30-16:30

　　二十七、常見問題

　　聲明：本文來源于國家發(fā)展改革委員會政務(wù)服務(wù)網(wǎng)，由95商服網(wǎng)（原中國政務(wù)服務(wù)網(wǎng)）排版編輯，如有侵權(quán)，請及時聯(lián)系管理員刪除。

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