本文目錄

1. 境外投資odi流程
2. 境內(nèi)企業(yè)境外投資流程
3. 境外投資備案怎么辦理
4. 個(gè)人境外投資備案
5. 境外投資備案的申報(bào)與審批
6. 江蘇省投資項(xiàng)目備案證怎么辦理

境外投資odi流程

一、正文回答

首先，境內(nèi)企業(yè)股東需要向省級(jí)商務(wù)部門(mén)和省級(jí)發(fā)改委辦理ODI備案手續(xù)。商務(wù)部負(fù)責(zé)整體審批企業(yè)境外投資事項(xiàng)，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》。其次，發(fā)改委負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)流向，為滿(mǎn)足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》。最后外管局負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續(xù)。備案手續(xù)完成之后，需要根據(jù)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》，在銀行完成外匯登記手續(xù)。

二、分析

odi是對(duì)外直接投資，是指我國(guó)企業(yè)、團(tuán)體在國(guó)外及港澳臺(tái)地區(qū)以現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)等方式投資，并以控制國(guó)外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)外直接投資是我國(guó)走出去戰(zhàn)略的重要組成部分，也是主動(dòng)參與國(guó)際分工，利用好兩種資源兩個(gè)市場(chǎng)，吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)以及及時(shí)掌握外部信息的積極舉措。

三、為什么要ODI備案？

隨著目前境外上市的企業(yè)越來(lái)越多，ODI備案的重要性也日漸顯現(xiàn)出來(lái)。ODI備案不僅作為企業(yè)境外投資或境外上市的合規(guī)途徑之一，更可以為企業(yè)帶來(lái)一系列的便利和優(yōu)勢(shì)。順利備案后，企業(yè)能夠以合法合規(guī)的方式完成境內(nèi)資金出境，以及保證后續(xù)境外資金順利返程回國(guó)。同時(shí)，打通境內(nèi)外資產(chǎn)流通的合法渠道后，有利于境內(nèi)外企業(yè)優(yōu)化資源配置，更好地幫助企業(yè)成功在境外上市。

境內(nèi)企業(yè)境外投資流程

一、正面回答

境內(nèi)企業(yè)境外投資流程：

1、在工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記；

2、資信良好，無(wú)違法行為記錄；

3、具備相應(yīng)的人才、資金和技術(shù)，有一定的研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)、管理能力；

4、申請(qǐng)書(shū)；

5、注冊(cè)地的區(qū)、縣商務(wù)主管部門(mén)或者所屬局的意見(jiàn)；

6、境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議和章程，境外機(jī)構(gòu)工作條例及主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷；

7、境內(nèi)投資主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照影印件以及法律法規(guī)要求的相關(guān)資格或資質(zhì)證明；

8、董事會(huì)決議；

9、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定需報(bào)送的其它材料。

二、分析

境外投資企業(yè)是指我國(guó)境內(nèi)企業(yè)在境外注冊(cè)的全資附屬企業(yè)和參股企業(yè)。主要形式有境外合資經(jīng)營(yíng)、合作經(jīng)營(yíng)、獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)等。資本形態(tài)表現(xiàn)為一定數(shù)量的貨幣資本和一定數(shù)量的實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。

三、境內(nèi)企業(yè)境外投資資產(chǎn)管理的措施有哪些？

1、實(shí)行境外國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記制度；

2、投資單位對(duì)境外國(guó)有資產(chǎn)管理的相應(yīng)職責(zé)；

3、嚴(yán)格控制將國(guó)有資產(chǎn)以個(gè)人名義進(jìn)行產(chǎn)權(quán)注冊(cè)。

境外投資備案怎么辦理

境外投資備案是指中國(guó)境內(nèi)企業(yè)或者個(gè)人向境外投資并購(gòu)、設(shè)立境外企業(yè)、增資擴(kuò)股等行為需要在國(guó)內(nèi)備案的程序。以下是詳細(xì)的辦理步驟：

步驟一：確定備案機(jī)構(gòu)，部分地區(qū)將寶山銀行作為備案機(jī)構(gòu)，而有的則委托外部機(jī)構(gòu)。

步驟二：準(zhǔn)備資料，提交申請(qǐng)。資料包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)授權(quán)書(shū)、投資或者并購(gòu)合同等。提交資料后，備案機(jī)構(gòu)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始審查資料。

步驟三：備案機(jī)構(gòu)審查資料，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，需提出修改意見(jiàn)。企業(yè)需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成修改并重新提交，否則備案流程將中斷。

步驟四：通過(guò)備案，企業(yè)可在15個(gè)工作日內(nèi)取得境外投資備案證書(shū)。如未通過(guò)，備案機(jī)構(gòu)將會(huì)有書(shū)面意見(jiàn)。

這類(lèi)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)度比較高，在行業(yè)敏感度審查、投資架構(gòu)涉及、法律風(fēng)險(xiǎn)方面需要專(zhuān)業(yè)的涉外律師提供意見(jiàn)。市面上雖然有很多代辦公司，但大部分都是抄模板，并非涉外律師，略知一二，真正遇到問(wèn)題，則可能無(wú)法給你真實(shí)有效的法律建議。涉外律師中，在境外投資備案方面做的比較專(zhuān)業(yè)的不多，像北京的劉耀星律師團(tuán)隊(duì)，上海的徐寶同律師團(tuán)隊(duì)，算是境外投資方面做的比較專(zhuān)業(yè)的團(tuán)隊(duì)。

個(gè)人境外投資備案

辦事條件

（一）申請(qǐng)人條件

中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位

（二）具備或符合以下條件的，準(zhǔn)予備案：

申請(qǐng)材料齊全、如實(shí)完整，符合法定形式。

（三）有如下情形之一的，不予以備案：

1.申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式。

2.屬于備案情況的。

3.企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)的。

4.其他不予以備案的情形

八、申請(qǐng)材料

（一）申請(qǐng)材料清單

（二）申請(qǐng)材料提交

申請(qǐng)人可通過(guò)"對(duì)外投資合作信息服務(wù)系統(tǒng)"報(bào)送電子材料。

九、申請(qǐng)接收

（一）接收方式

網(wǎng)絡(luò)辦理。

（二）辦公時(shí)間

商務(wù)部政務(wù)大廳：上午8：30－11：30下午13：30－16：30（國(guó)家法定節(jié)假日除外）

地方商務(wù)主管部門(mén)根據(jù)其各自規(guī)定。

《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

第七條：中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

第八條：本辦法第七條規(guī)定之外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)政府投資主管部門(mén)備案。

第九條：對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體可參照本辦法第七、八條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案。

第十條：中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。

第十一條：由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)提出審核意見(jiàn)后報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

第十二條：向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要包括項(xiàng)目名稱(chēng)、投資主體情況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。

第十三條：對(duì)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國(guó)家發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第十四條：涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起3個(gè)工作日內(nèi)征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到征求意見(jiàn)函之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具書(shū)面意見(jiàn)。

第十五條：國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，若確有必要，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評(píng)估時(shí)限原則上不超過(guò)40個(gè)工作日。

第十六條：國(guó)家發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起，對(duì)于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)，或提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

第十七條：國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目將向申報(bào)單位出具書(shū)面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，將以書(shū)面決定的方式通知申報(bào)單位并說(shuō)明理由，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十八條：國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

（一）符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；

（二）符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約；

（三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；

（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條：屬于國(guó)家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表并附有關(guān)附件，直接提交所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件。

第二十二條：國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)申請(qǐng)備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國(guó)家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。

第二十三條：對(duì)于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法第七、八條規(guī)定向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；

（三）中方投資額超過(guò)原核準(zhǔn)或備案的20%及以上。

第二十四條：投資主體憑核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

第二十五條：投資主體實(shí)施需國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。

第二十六條：核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)有效期二年，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)有效期一年。

第二十七條：國(guó)家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的。

第二十八條：投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及附件的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

境外投資備案的申報(bào)與審批

企業(yè)境外投資的辦理流程是什么

第一步:發(fā)改委審批

(一)審批權(quán)限問(wèn)題

1、關(guān)于核準(zhǔn)項(xiàng)目權(quán)限的規(guī)定

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第七條的規(guī)定,中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目,由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)核準(zhǔn)。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額,由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)核準(zhǔn)。其中,中方投資額20億美元及以上,并涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目,由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

2、關(guān)于備案項(xiàng)目權(quán)限的規(guī)定

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第八條的規(guī)定,除上述需核準(zhǔn)的項(xiàng)目外,其它境外投資項(xiàng)目向發(fā)改委備案即可。其中,中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目,由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)備案;中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目,由地方發(fā)改委備案。

對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用規(guī)模較大的,如履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)等,企業(yè)可對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案。

3、關(guān)于信息報(bào)告確認(rèn)的規(guī)定

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第十條的規(guī)定,中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目,投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前,應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)收到項(xiàng)目信息報(bào)告后,對(duì)符合國(guó)家境外投資政策的項(xiàng)目,在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。

(二)項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案流程問(wèn)題

1、關(guān)于項(xiàng)目核準(zhǔn)程序與時(shí)限的規(guī)定

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第十一條的規(guī)定,需國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目,首先由國(guó)內(nèi)企業(yè)直接向地方發(fā)改委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,由地方發(fā)改委提出審核意見(jiàn)后報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)。

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第十六條的規(guī)定,國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起,對(duì)于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn),或提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見(jiàn)的,由國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日,并將延長(zhǎng)期限的理由告知申報(bào)企業(yè)。

2、關(guān)于項(xiàng)目備案程序與時(shí)限的規(guī)定

根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第十九條、第二十一條的規(guī)定,屬于國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)備案的項(xiàng)目,地方企業(yè)應(yīng)填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及其附件,直接提交地方發(fā)改委,由地方發(fā)改委報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)。國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)在受理備案申請(qǐng)表之日起7個(gè)工作日內(nèi),對(duì)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書(shū)。對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目,國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)將以書(shū)面決定的方式通知申報(bào)企業(yè)并說(shuō)明理由。

投資主體憑核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū),依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

(三)其他注意事項(xiàng)

1、需國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目,國(guó)內(nèi)企業(yè)在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的文件前,應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū);或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。

2、國(guó)內(nèi)企業(yè)需在核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)的有效期完成相關(guān)手續(xù),其中建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)有效期為二年,其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)有效期一年。在有效期內(nèi)企業(yè)未能完成相關(guān)手續(xù)的,應(yīng)在有效期屆滿(mǎn)前30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期,以避免因項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)失效而需重新辦理。

1、關(guān)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容失實(shí)的法律責(zé)任

根據(jù)《管理辦法》第二十八條的規(guī)定,投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及附件的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中違反法律法規(guī),隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的,國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案;已經(jīng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的,國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)將撤銷(xiāo)核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū),并給予警告。

2、關(guān)于未依法申請(qǐng)核準(zhǔn)與備案的法律責(zé)任

根據(jù)《管理辦法》第二十九條的規(guī)定,對(duì)于未依法辦理核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目,或未按照核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目,國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)將會(huì)同有關(guān)部門(mén)責(zé)令國(guó)內(nèi)企業(yè)停止項(xiàng)目實(shí)施,并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

3、關(guān)于未依法報(bào)送項(xiàng)目信息而開(kāi)展實(shí)質(zhì)工作的法律責(zé)任

對(duì)于投資主體應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的,國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)將予以通報(bào)批評(píng),責(zé)令其糾正。對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重、給國(guó)家利益造成嚴(yán)重?fù)p害的,國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)將會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法進(jìn)行處罰,并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第二步:商務(wù)部審批

(一)關(guān)于審批權(quán)限的規(guī)定

根據(jù)《境外投資管理辦法》第六條的規(guī)定,企業(yè)境外投資除涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)需實(shí)行核準(zhǔn)外,其他情形的境外投資實(shí)行備案管理。

(二)關(guān)于審批流程的規(guī)定

(1)備案申請(qǐng)

根據(jù)《境外投資管理辦法》第九條的規(guī)定,對(duì)屬于備案情形的境外投資,中央企業(yè)報(bào)商務(wù)部備案;地方企業(yè)報(bào)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)備案。投資主體填寫(xiě)《境外投資備案表》后,連同企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件分別報(bào)商務(wù)主管部門(mén)備案。商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到《備案表》之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以備案并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》。

(2)核準(zhǔn)申請(qǐng)

根據(jù)《境外投資管理辦法》第十條的規(guī)定,對(duì)屬于核準(zhǔn)情形的境外投資,中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng),地方企業(yè)通過(guò)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部提出申請(qǐng)。企業(yè)申請(qǐng)境外投資核準(zhǔn)需提交申請(qǐng)書(shū)、《境外投資申請(qǐng)表》、境外投資相關(guān)合同或協(xié)議、有關(guān)部門(mén)對(duì)境外投資所涉的屬于我國(guó)限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準(zhǔn)予出口的材料等。

(三)關(guān)于審批期限的規(guī)定

根據(jù)《境外投資管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定,商務(wù)部核準(zhǔn)境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見(jiàn)。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在受理中央企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)(包含征求經(jīng)商處意見(jiàn)的時(shí)間)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的,商務(wù)部應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。逾期不告知的,自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。

省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在受理地方企業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)后對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行初步審查,并在15個(gè)工作日內(nèi)(包含征求經(jīng)商處意見(jiàn)的時(shí)間)將初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的,省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)企業(yè)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。逾期不告知的,自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)的初步審查意見(jiàn)后,應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。對(duì)予以核準(zhǔn)的境外投資,商務(wù)部出具書(shū)面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》。

(四)其他注意事項(xiàng)

根據(jù)《境外投資管理辦法》規(guī)定,自領(lǐng)取《企業(yè)境外投資證書(shū)》之日起2年內(nèi),境內(nèi)企業(yè)未在境外開(kāi)展投資的,《企業(yè)境外投資證書(shū)》自動(dòng)失效。如需再開(kāi)展境外投資,應(yīng)當(dāng)重新辦理備案或申請(qǐng)核準(zhǔn)。

第三步:外匯登記

在獲得發(fā)改委和商務(wù)部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件之后,然后需要辦理境外投資外匯登記。

2015年2月13日,《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》(匯發(fā)〔2015〕13號(hào)文)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《外匯13號(hào)文》)開(kāi)始實(shí)施。13號(hào)文取消了境外直接投資項(xiàng)下外匯登記核準(zhǔn)行政審批,改由銀行按照《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》直接審核辦理境外直接投資項(xiàng)下外匯登記。因此,自2015年6月1日起,外匯局不再負(fù)責(zé)境外投資外匯登記事項(xiàng),而只是通過(guò)銀行對(duì)直接投資外匯登記實(shí)施間接監(jiān)管。企業(yè)可自行選擇注冊(cè)地銀行辦理直接投資外匯登記。企業(yè)完成直接投資外匯登記后,再辦理后續(xù)直接投資相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)立、資金匯兌等業(yè)務(wù)(含利潤(rùn)、紅利匯出或匯回)。

第四步:國(guó)資委審批或備案

如海外投資主體是國(guó)有企業(yè)的,則涉及國(guó)資委的審批或備案。根據(jù)《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)境外投資管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》第六條規(guī)定,屬于企業(yè)主業(yè)的境外投資項(xiàng)目要報(bào)國(guó)資委備案,非主業(yè)境外投資項(xiàng)目須報(bào)國(guó)資委審核。同時(shí)根據(jù)《市屬?lài)?guó)有企業(yè)股權(quán)投資管理暫行規(guī)定》第十條規(guī)定,國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境外股權(quán)投資和海外并購(gòu)融資跨境擔(dān)保的,應(yīng)按內(nèi)部決策程序?qū)徸h,經(jīng)所出資企業(yè)審核后,由所出資企業(yè)報(bào)市國(guó)資委審批。

綜上所述,企業(yè)境外投資的辦理需要經(jīng)過(guò)審批、備案,這之中就有許多事項(xiàng)是需要企業(yè)注意的。以上就是為您帶來(lái)的企業(yè)境外投資方面的知識(shí)介紹,如果您還有其他境外投資方面的疑問(wèn),歡迎到找律師進(jìn)行專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)!

江蘇省投資項(xiàng)目備案證怎么辦理

江蘇省投資項(xiàng)目備案證的辦理流程：

1、備案申報(bào)單位申報(bào)項(xiàng)目備案時(shí)，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定提供相關(guān)材料，并如實(shí)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、項(xiàng)目法人基本情況、法定代表人證明書(shū)等書(shū)面證明材料，并加蓋本單位公章；

2、備案機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)備案申報(bào)單位提供的材料和《申請(qǐng)表》進(jìn)行核查，對(duì)材料不齊或不符合相關(guān)要求的，應(yīng)及時(shí)一次性告知需更正補(bǔ)齊的資料。待資料更正補(bǔ)齊后正式受理；

3、備案機(jī)關(guān)應(yīng)在正式受理后的5個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以備案的決定。由于特殊原因難以在5個(gè)工作日內(nèi)作出決定的，經(jīng)備案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)5個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知備案申報(bào)單位，說(shuō)明延期的理由；

4、對(duì)準(zhǔn)予備案的項(xiàng)目，備案機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具《企業(yè)投資項(xiàng)目備案表》；

5、《備案表》有效期為兩年，自簽發(fā)之日起計(jì)算。項(xiàng)目在《備案表》有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，《備案表》自動(dòng)失效，不得再作為辦理相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

法律依據(jù)：《公路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》第二十四條

建設(shè)單位在辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)后、工程開(kāi)工前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理施工許可或者開(kāi)工備案手續(xù)。

交通運(yùn)輸主管部門(mén)或者其委托的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自建設(shè)單位辦理完成施工許可或者開(kāi)工備案手續(xù)之日起，至工程竣工驗(yàn)收完成之日止，依法開(kāi)展公路水運(yùn)工程建設(shè)的質(zhì)量監(jiān)督管理工作。